Abban az esetben amennyiben az Ügyfél meghatalmazott útján jár el a Bank az alábbi tájékozódási politikát alkalmazza:
- amennyiben az alkalmassági értékelés az Ügyfél által képviselt természetes személyre vonatkozik, úgy a természetes személy esetében a mögöttes ügyfélnek és nem a képviselőnek a pénzügyi helyzetét és befektetési céljait kel vizsgálni. A befektetési ismereteke és tapasztalatokat az Ügyfél képviselőjére vagy az ügyletek végrehajtására felhatalmazott személyre vonatkozóan kell vizsgálni.
- amennyiben az alkalmassági értékelés (2014/65/EU irányelv II. mellékletének II. szakasza szerinti) szakmai ügyfélként való kezelését kérő jogi személyre vonatkozik, úgy a jogi személy – és nem a képviselőjének - pénzügyi helyzetét és befektetési céljait kel vizsgálni. Az ismeretek és tapasztalatok a mögöttes ügyfél nevében ügyletek végrehajtására felhatalmazott személyre vonatkozik.
